为何出台?

  ●进一步健全全省科技成果转化政策体系，让创新主体“轻装上阵”投身成果转化

  ●为破解“不敢转”顾虑提供坚实政策保障，更大力度激发科研人员创新创造活力

  有何内容?

  ●共5章20条，构建总则统领、尽职定标、免责划界、认定保障的完整制度框架

  ●在尽职定标上，明确了“怎么干才合规”

  ●在免责情形上，破解了“干错了怎么办”

  ●在认定保障上，建立“内部认定+部门认定”双轨程序

  “怕犯错、怕担责”的顾虑，仍是制约科技成果转化效能的突出堵点。为打通这一堵点，科技厅等5部门于近日出台《四川省科技成果转化尽职免责工作指引(试行)》(以下简称《工作指引》)，为科研单位和科研人员的科技成果转化行为划定“安全边界”，打消其后顾之忧。

  《工作指引》为何出台?有哪些内容?该如何落实?11月18日，省政府新闻办举行新闻发布会，对《工作指引》进行了解读。

  为何出台?

  健全政策体系，让创新主体“轻装上阵”

  建立健全容错机制，对激发科研人员与创新主体的积极性，加快实现高水平科技自立自强具有重要意义。今年以来，山东、天津、陕西、江苏等地出台尽职免责相关政策，鼓励创新、支持担当、宽容失败，为开展科技创新和成果转化活动提供了试错空间。

  四川也在积极探索。此前，四川先后出台《关于全面深化职务科技成果权属制度改革的实施方案》《四川省职务科技成果单列管理操作指引(试行)》等系列政策，持续推动改革走深走实，激发创新活力。

  “与以往政策不同，这次我们更聚焦‘尽职免责’。”科技厅机关党委书记赵敏说，《工作指引》的出台，将进一步健全全省科技成果转化政策体系，让创新主体“轻装上阵”投身成果转化。

  “作为科技成果转化的重要技术输出主体，高校长期面临传统有形国有资产‘保值增值’的监管要求，与科技成果‘定价难、转化活’的特性之间存在适配性问题。”四川大学常务副校长褚良银说，这导致许多科研人员面临“不愿转、不敢转”的难题。“《工作指引》的出台，为破解‘不敢转’顾虑提供坚实政策保障，更大力度激发科研人员创新创造活力。”

  有啥内容?

  明确做事标准，划定容错边界

  《工作指引》共5章20条，构建总则统领、尽职定标、免责划界、认定保障的完整制度框架。

  其中，在尽职定标上，明确了“怎么干才合规”。赵敏介绍，《工作指引》细化成果转化单位领导人员、管理人员、科研人员的19类尽职事项。例如，要求领导人员组织市场化定价，管理人员落实资产单列管理，科研人员如实披露技术成熟度与潜在风险等，这些事项为各类主体提供了清晰的行动指南。

  在免责情形上，破解了“干错了怎么办”。《工作指引》明确15种免责情形和追责边界，在尽职前提下，因政策变化、市场波动、不可抗力等客观因素导致转化不及预期，或已履行规范程序仍出现争议的，可予以免责，切实区分“探索性失误”与“违规违纪行为”。

  在认定保障上，建立“内部认定+部门认定”双轨程序，成果转化单位先开展内部认定，对存疑或有较大异议的，由科技厅会同省级主管部门调查核实，确保认定工作客观公正、有据可依。

  赵敏说，当前，四川已形成涵盖权益分配、流程优化、收益激励的科技成果转化政策体系，《工作指引》作为关键补充，和现有政策紧密衔接，构建了“激励+保障+容错”的完整政策链条，确保各项政策同向发力，推动创新资源优势向产业发展优势转化。

  如何落实?

  细化内部实施细则，让尽职免责指引更具操作性

  好政策还需好落实。发布会现场，相关部门、各创新主体代表表示，将细化内部实施细则，让尽职免责指引更具操作性，确保政策红利充分释放。

  高校院所是许多科技成果的诞生之地，亦是专利资源的宝库。教育厅一级巡视员胡卫锋介绍，将指导高校结合实际制定内部尽职免责实施细则，同时以尽职免责政策为支撑，全面推广职务科技成果单列管理改革，建立成果权属分割确权机制，优化收益分配比例，保障科研人员权益，进一步激发创新创业活力，让更多成果从“书架”走向“货架”。

  除了高校院所，《工作指引》还将科研院所、医疗卫生机构纳入适用范围，为其科技成果转化提供“容错保障”。

  “我们将重点实施三大核心举措，推动科研成果快速落地为田间生产力。”省农科院副院长刘永红以分配机制举例，一方面将进一步扩大职务科技成果收益分配自主权，另一方面将优化职务科技成果转化收益分配。“比如这些收益既可以用于人员奖励，也可以培养技术经理人，还可以用于后续成果开发。”

  省卫生健康委二级巡视员江涛介绍，下一步将持续营造有利于科技创新和成果转化的环境，包括结合实际完善相关制度机制、推进全省卫生健康科技成果转化项目库建设、推进成果转化服务体系建设等。“希望通过这些措施，推动医疗成果从实验室走向临床应用。”

  “《工作指引》为四川畅通科技成果转化渠道、培育新质生产力提供了重要方向指引。”科技厅副厅长敬茂明说，“十五五”四川科技创新规划正在编制，将进一步完善科技成果转化工作体系，促进科技成果加速转化和产业化。